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[文摘]叶初升:发展经济学的研究范式
2019年08月21日 11:52 来源:《经济研究》2019年第8期 作者:叶初升 字号

内容摘要:发展经济学是现代经济学体系中唯一专注于发展中国家经济发展问题的分支学科,自20世纪40年代兴起以来,在70多年的发展历程中,出现了四种不同的分析思路或流派。

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  【原文标题】中等收入阶段的发展问题与发展经济学理论创新——当代中国经济实践的一种理论建构性探索

 

  发展经济学是现代经济学体系中唯一专注于发展中国家经济发展问题的分支学科,自20世纪40年代兴起以来,在70多年的发展历程中,出现了四种不同的分析思路或流派:结构主义、激进主义、新古典主义,以及近几年兴起的新结构主义(新结构经济学)。这些分析思路或流派在研究发展中国家经济发展问题时各有侧重,观点各异,在发展经济学的不同发展时期处于不同的理论地位,但是,它们拥有发展经济学这面共同的旗帜,它们采取基本相同的范式研究发展中国家经济发展问题,并区别于一般的经济学研究。

  区别于一般经济学(general economics or standard economics)的发展经济学研究范式可以概括为:在非均衡分析空间里解析发展中国家经济发展问题,从分析经济“不发展”的机理出发,以研究经济发展质量和社会经济结构变迁为核心,以研究经济发展战略为旨归。第一点是发展经济学的研究视野,后三点则是发展经济学的研究风格。

  第一,发展经济学是在非均衡分析空间中研究发展中国家的经济发展问题。

  以新古典主义经济学为代表的一般经济学,其分析空间的最基本的特征就是均衡。均衡是经济系统中各方力量相互作用而达到的一种相对平衡状态。问题是,一方面,一个经济体所实现的均衡,在客观上往往不是唯一的,在主观上也不一定是合意的。

  不发达经济体的低水平均衡陷阱(又称贫困陷阱)或中等收入陷阱本身就是均衡状态,但它们不是合意的,而是人们极力想摆脱、试图努力打破的均衡。另一方面,由于经济系统的复杂性,一个经济体中可能有局部的多重低水平均衡并存。假定成熟的市场经济处于高水平均衡或近均衡状态,对发达经济体来说也许是一种合理的简化。

  发展中国家经济在总体上远离合意的高水平均衡,其系统内部则是各种低水平的子均衡并存。而且,仅仅凭系统自身的内在力量,不发达经济体很难、甚至根本不可能在短期内自发地趋向合意的高水平均衡。因此,发展经济学研究必须把不发达经济体置于非均衡分析空间之中,在理论上解析、再现、推演这个跃迁过程,在实践上推动这个跃迁过程。

  第二,发展经济学以研究发展中国家经济“不发展”为逻辑起点。

  根据一般经济学,以人均收入水平不断提高为标志的经济增长,主要源泉就是社会劳动生产率水平不断提高,而提高平均劳动生产率水平要依靠技术进步、制度创新、优化资源配置。不可否认,这些普适于发达国家和发展中国家的一般认知对发展中国家经济实践的确具有积极的指导意义,但是,对于那些深陷“贫困恶性循环”或者“贫困陷阱”、“中等收入陷阱”的发展中国家而言,具体实践中最棘手问题是,尽管按照一般经济学所提供的指南不懈努力,经济仍然不能发展。基于发达国家经济发展而提炼出来的一般层面的经济学认知,不足以指导发展中国家摆脱“低水平均衡陷阱”的经济实践。

  只有解析了“为什么不发展”的病理,才可能开出如何发展的处方。“不发达”、“不发展”既是发展中国家的客观现实,又是一般经济学没有研究而发展中国家实践迫切需要回答的紧要课题,因而构成发展经济学研究思维的逻辑起点。

  第三,发展经济学以研究发展质量和结构变迁为核心。

  经济增长是量变,经济发展是量变过程中的质变,即经济增长过程中的结构变迁与质的提升。发展经济学与一般经济学不同,它虽然也研究发展中国家的经济增长(量变),但关注的焦点是经济增长量变基础上的发展质变。经济发展的质变主要体现在两个层面上:其一,社会经济系统质的提升;其二,经济结构变迁。前者是经济发展的内容实质,它规定着社会经济系统质变的方向,涉及价值判断;后者是经济发展的表现形式。

  在发展经济学视野中,社会经济系统质的属性包括预期寿命、婴儿死亡率、教育、民主、收入分配、广泛的参与性、人与环境的和谐等方面(Perkins, et al. 2012)。社会经济系统质的提升可以概括为三个涵义:提高生活质量、提高可行能力、扩展自由(Amartya Sen, 1999)。这些都是发展经济学特别珍视的价值,并努力将其内生于理论研究之中,从发展(质变)的视角出发,从合意的发展目标去反思、分析和评价经济增长过程,研究经济增长过程中蕴含的质量,提出规范的意义的发展政策,从而形成发展经济学区别于一般经济学的一种特质。

  发展经济学还特别关注经济增长进程中发生的结构变迁,体现了它不同于一般经济学的研究志趣。

  一般经济学是在均衡分析空间研究经济活动,很少涉及经济活动均衡状态转换的结构变迁过程,尽管库兹涅茨(Kuznets,1966、1971)对经济增长过程中的产业结构变化有过总结,但也仅限于经验性分析。当然,这种状况近年来有所改变:一些经济学家分别从需求和供给两个侧面讨论了产业结构变迁。但是,发展经济学对经济结构的研究与一般经济学的研究明显不同。

  首先,一般经济学较多地讨论共时性的经济结构及其变化(包括升级);在发展经济学视野中,“结构”的涵义更广,不仅仅是指禀赋结构、就业结构、产业结构、需求结构,收入结构、区域(空间)结构,还特别关注经济体各组成部分由于发展程度的差异性而形成的历时性结构,即不同发展水平的多重局部均衡并存,比如,传统经济与现代经济结构等。

  其次,在经济发展过程中,经济增长与结构变迁之间是相互作用、相互影响的。一般经济学更看重产业升级对提高全要素生产率TFP的影响,把结构变迁看成是促进经济增长(量变)的动力源泉之一;发展经济学则看重经济增长这种量变过程中发生的结构变迁(经济发展质变),将经济结构的形成与演进内生于经济增长过程之中。

  最后,一般经济学把结构变迁看成是经济系统自然发生的过程;发展经济学更关注不发达经济体的结构失衡、结构刚性,解析结构刚性的形成机理,探究矫正结构失衡、促进合意的结构变迁的机制与可能路径。

  第四,发展经济学以研究经济发展战略为旨归。

  一般经济学只是从宏观和微观不同层面解释经济世界,而问题在于改造经济世界。发展经济学关注不发达的发展中国家经济,目的不仅仅是认识和解释发展中国家经济“不发展”机理,更重要的是由此探索摆脱“不发展”、促进经济发展的动力、路径和机制,为发展中国家提供制定经济发展战略提供理论依据。

  不同水平的多重均衡并存,是发展中国家经济结构的一个显著特征。一般情况下,较低水平的均衡不会自发地向高水平均衡逼近,甚至会背离较高水平而滑向更低水平均衡。即使偶尔有一些较低水平的均衡会向着一个更高水平的均衡收敛,这个过程也是曲折而缓慢的(不然,世界上就不会有那么多经济体长期停滞于低收入阶段或中等收入阶段)。因此,不发达的经济系统需要恰到好处的干预,帮助经济系统趋向合意的高水平均衡。

  结构主义发展经济学从发展中国家市场不完善、极度贫困、资本极度匮乏的实际情况出发,着眼于发展中国家的结构失衡、部门刚性、供给与需求缺乏弹性,以及经济主体的非新古典主义理性行为方式,认为发展中国家经济发展所需要的宏大的结构变革是其不完善的市场体系所不可能胜任的,因而强调国家或政府是经济变革的行为主体。他们提倡政府配置资源,以完成经济的结构性转换,并提出了一系列以“唯资本化”、“唯工业化”、“唯计划化”、“内向发展”为特征的政策主张。

  新古典主义发展经济学家批评结构主义过分强调发展中国家经济的特殊性,认为市场价格机制在发展中国家仍然能够发挥自己的功能,发展问题的分析不应当是“无价格的”(priceless),问题的关键是理顺价格,让市场发挥作用。他们提出了一系列以充分发挥市场机制的作用、“矫正价格”为核心的发展理论及其政策主张,比如,舒尔茨(Schultz, 1964)的“改造传统农业”,麦金农(Mckinnon,1973)和肖(Shaw,1973)的“金融深化”,等等。无论是强调政府还是强调市场,理论和实践都表明,发展战略对于发展中国家的经济发展是非常必要的,这也是发展经济学的价值指向与实践功能之所在。  

作者简介

姓名:叶初升 工作单位:武汉大学经济发展研究中心、经济与管理学院

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